2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单 位 名 称：
单 位 负 责 人： (签章)
牵头部门负责人: (签章)
填 表 人: (签章)
电 话 号 码:
单 位 地 址:
邮 政 编 码:
报 送 日 期： 年 月 日
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单位性质
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行政单位□ 事业单位□ 其他单位□_______________________
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组织机构代码
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内设机构数量
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单位编制人数
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本年度支出总额
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年末实有人数
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一般公共预算财政拨款（补助）开支人数
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经费自理人数
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填写说明
1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。
2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4. “本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
8. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
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单位名称
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单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况
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主持制定工作方案□ 明确工作分工□ 配备工作人员□ 健全工作机制□ 充分利用信息化手段□
其他□
（请描述）
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是否成立单位内部控制领导机构
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是□ 否□
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单位内部控制领导机构构成人数
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单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人
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是□ 否□
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班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职
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是□ 否□
如是，请详列姓名及职务：
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是否开展内部控制专题培训
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是□ 否□
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是否开展内部控制风险评估
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是□ 否□
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是否对单位经济业务流程进行梳理
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预算业务管理
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收支业务管理
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政府采购
业务管理
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资产管理
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建设项目管理
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合同管理
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其他管理领域
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是否编制经济业务流程图
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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是□ 否□
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内部控制牵头部门
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行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门：
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内部控制监督部门
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行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门：
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以下工作职责是否由同一人担任：
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预算业务管理
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收支业务管理
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政府采购业务管理
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资产管理
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建设项目管理
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合同管理
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1、预算编制与
预算审批
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1、收款与会计核算
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1、采购需求制定与
内部审核
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1、办理货币资金业务的全过程
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1、项目建议和可行性研究与项目决策
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1、合同的拟订与审核
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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2、预算审批与
预算执行
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2、支出申请与
内部审批
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2、采购文件编制
与复核
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2、无形资产的研发与管理
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2、概预算编制与审核
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2、合同的审核与审批
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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3、预算执行与
分析评价
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3、付款审批与
付款执行
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3、合同签订与验收
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3、对外投资的可行性研究与评估
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3、项目实施与
价款支付
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3、合同的审批与订立
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□
不适用□
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是□ 否□ |
